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关于进一步加强非自然人客户身份识别的公告
时间：2018-06-11 浏览次数：4220 来源：本站
尊敬的非自然人投资者：
根据中国人民银行《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号文），为了进一步落实非自然人客户反洗钱身份识别工作，提高其受益所有人信息透明度，防范洗钱和恐怖融资风险，我公司即日起至2018年6月29日针对存量非自然人客户开展反洗钱身份识别工作，相关工作内容如下：
一．受益所有人判定标准
已在我司开户的非自然人客户，即日起，我司需了解非自然人客户相关的受益所有人信息。受益所有人信息主要判定标准如下：
1.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
2.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。
3.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
4.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
二．身份识别材料清单
存量非自然人客户需提供如下材料配合我司身份识别：
1.请提供企业有效的营业执照（三证合一的营业执照或未合一的营业执照、组织机构代码证及税务登记证）。
2.公司请提供公司章程；合伙企业请提供合伙协议；信托请提供信托协议；基金请提供备忘录。
3.《受益所有人信息及高管股东信息表》。
以上材料请提供原件的电子扫描件及加盖公章的复印件（一式两份）。
三．通知方式
为了保证非自然人客户开展反洗钱身份识别工作的顺利开展，我公司将采取以下一种或多种方式与您进行沟通：
1.首创期货官网（www.scqh.com.cn）的公司公告；
2.首创期货微信公众号公告；
3.我公司客户服务电话通知；
4.交易系统消息提示。
以上任一通知方式，均视为有效方式。
四．身份识别工作开展时间
2018年5月21日至2018年6月29日。
五．其他事项
未在身份识别工作开展时间内提供材料清单的客户，我司将依据235号令针对您的期货账户采取限制开仓、限制出金、限制办理新业务等措施。
请非自然人客户提交受益所有人的相关证明文件，配合我司办理非自然人客户受益所有人信息的补充登记工作，以免对开立账户及相关业务产生影响。
感谢您对我公司工作的大力支持和积极配合，如有疑问，请咨询我公司相关开户人员及营业部。
北京首创期货有限责任公司
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