new 关于实际控制关系账户报备的通知

时间：2011-03-18 浏览次数：1486 来源：

北京首创期货有限责任公司
关于实际控制关系账户报备的通知

尊敬的客户：
　　为加强对期货市场实际控制关系账户的监管，强化市场基础性制度建设，维护市场平稳健康运行。中国金融期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所先后发出关于《有关期货市场实际控制关系账户的认定标准的通知》及报备指引。根据通知精神，您需认真阅读相关要求，按实际情况填写《实际控制关系账户申报表》，并按各交易所要求向我公司提交相关信息，完成实际控制关系账户信息申报工作。
　　希望您积极配合我公司完成交易所此项市场自律监管工作，对于具有实际控制关系账户但不如实申报相关信息、不如实回复交易所询问、隐瞒事实真相、故意回避等不协助报备和不协助调查工作的开户人，交易所将采取谈话提醒、书面警示、限制开仓等措施。情节严重的，交易所将依据相关处理办法进行处理。

报备流程

北京首创期货有限责任公司
2011年3月18日

附件1
实际控制关系账户申报表（K-1表）

第一部分：申报人信息

个人客户
填写信息

*姓名

*交易编码

大商所：

上期所：

郑商所：

中金所：

*身份证号码

联系电话

开户会员名称

单位客户
填写信息

*名   称

*交易编码

大商所：

上期所：

郑商所：

中金所：

*组织机构代码

联系电话

开户会员名称

客户类型

A. 生产企业   □

B. 加工企业   □

C. 贸易公司   □

D. 投资公司   □

E. 其他（请详细说明）_____________________________

主营业务

是否参与过套期保值交易?   是□ 否□

第二部分：实际控制关系账户信息

实际控制
关系账户
相关信息

1、是否实际控制其他主体（个人客户或单位客户）的期货交易? 是□ 否□

   如果是，请根据所控主体的性质填写所控客户的以下相关信息：

所控主体为个人客户时：

*姓   名

*交易编码

大商所：

上期所：

郑商所：

中金所：

*身份证号码

联系电话

开户会员名称

实际控制
关系描述

(请简要描述报告主体与所控主体之间的实际控制关系)

所控主体为单位客户时：

*名   称

*交易编码

大商所：

上期所：

郑商所：

中金所：

*组织机构代码

联系电话

开户会员名称

主营业务

实际控制
关系描述

(请简要描述报告主体与所控主体之间的实际控制关系)

是否参与过套期保值交易?   是□ 否□

2、是否被其他主体（个人或单位）实际控制期货交易? 是□ 否□

   如果是，请根据控制主体的性质填写控制客户的以下相关信息：

控制主体为个人客户时：

*姓   名

联系电话

*身份证号码

实际控制
关系描述

(请简要描述报告主体与控制主体之间的实际控制关系)

是否参与过期货交易?   是□ 否□

如果是，请继续填写以下内容：

开户会员名称

交易编码

大商所：

上期所：

郑商所：

中金所：

控制主体为单位客户时：

*名   称

联系电话

*组织机构代码

主营业务

实际控制
关系描述

(请简要描述报告主体与控制主体之间的实际控制关系)

是否参与过期货交易?   是□ 否□

如果是，请继续填写以下内容：

开户会员名称

交易编码

大商所：

上期所：

郑商所：

中金所：

是否参与过套期保值交易?   是□ 否□

第三部分：申报人承诺

1.本人承诺所申报内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

2.本人承诺当所申报内容发生变更时，及时履行变更申报义务。

3.本人知悉并承诺遵守交易所关于存在实际控制关系账户的有关规则及要求，合法合规参与期货交易，自愿承担相应的法律责任并接受交易所的处理措施。

注：1.标注“*”的选项为必填项；其他选项可根据实际情况填写。
2.如报告主体与1个以上的其他主体存在实际控制关系，则须填写相应数量的《实际控制关系账户申报表》进行申报，但第一部分内容只填写一次即可。

申报人：（签字）

年月日

附件2：大连商品交易所《关于做好实际控制关系账户报备工作有关事项的通知》

附件3：关于《上海期货交易所异常交易监控暂行规定》有关实际控制关系账户的报备工作的通知

附件4：关于《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引有关实际控制关系账户认定标准及报备制度的通知

附件5：关于发布《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引（试行）》的通知

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第一部分：申报人信息
个人客户填写信息	*姓名					*交易编码	大商所：上期所：郑商所：中金所：
	*身份证号码					联系电话
	开户会员名称
单位客户填写信息	*名称					*交易编码	大商所：上期所：郑商所：中金所：
	*组织机构代码					联系电话
	开户会员名称
	客户类型		A. 生产企业 □ B. 加工企业 □ C. 贸易公司 □ D. 投资公司 □ E. 其他（请详细说明）_____________________________
	主营业务
	是否参与过套期保值交易? 是□ 否□
第二部分：实际控制关系账户信息
实际控制关系账户相关信息	1、是否实际控制其他主体（个人客户或单位客户）的期货交易? 是□ 否□ 如果是，请根据所控主体的性质填写所控客户的以下相关信息：
	所控主体为个人客户时：	*姓名				*交易编码	大商所：上期所：郑商所：中金所：
		*身份证号码				联系电话
		开户会员名称
		实际控制关系描述			(请简要描述报告主体与所控主体之间的实际控制关系)
	所控主体为单位客户时：	*名称				*交易编码	大商所：上期所：郑商所：中金所：
		*组织机构代码				联系电话
		开户会员名称
		主营业务
		实际控制关系描述			(请简要描述报告主体与所控主体之间的实际控制关系)
		是否参与过套期保值交易? 是□ 否□
	2、是否被其他主体（个人或单位）实际控制期货交易? 是□ 否□ 如果是，请根据控制主体的性质填写控制客户的以下相关信息：
	控制主体为个人客户时：	*姓名				联系电话
		*身份证号码
		实际控制关系描述			(请简要描述报告主体与控制主体之间的实际控制关系)
		是否参与过期货交易? 是□ 否□ 如果是，请继续填写以下内容：
		开户会员名称				交易编码	大商所：上期所：郑商所：中金所：
	控制主体为单位客户时：	*名称				联系电话
		*组织机构代码
		主营业务
		实际控制关系描述		(请简要描述报告主体与控制主体之间的实际控制关系)
		是否参与过期货交易? 是□ 否□ 如果是，请继续填写以下内容：
		开户会员名称				交易编码	大商所：上期所：郑商所：中金所：
		是否参与过套期保值交易? 是□ 否□
第三部分：申报人承诺
1.本人承诺所申报内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2.本人承诺当所申报内容发生变更时，及时履行变更申报义务。 3.本人知悉并承诺遵守交易所关于存在实际控制关系账户的有关规则及要求，合法合规参与期货交易，自愿承担相应的法律责任并接受交易所的处理措施。

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