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关于中国金融期货交易所沪深300股指期权上市的业务公告
时间：2019-12-20 浏览次数：2626 来源：本站
尊敬的客户：
沪深300股指期权将于2019年12月23日在中国金融期货交易所（以下简称为“中金所”）上市，现告知如下：
一、如您在我公司已有正常中金所交易编码：
1、自然人客户、一般单位客户，可以交易中金所全部上市品种，含沪深300股指期权。
2、特殊单位客户、资管客户及做市商等，应按照监管要求、客户类型及产品合同投资范围参与中金所上市品种交易。
因休眠、其他原因被限制交易权限的除外。
二、如您在我公司已开立期货资金账户，但没有中金所交易编码，可按照以下要求自2019年12月23日起办理开立中金所交易编码的业务手续。
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交易所准入（适当性评估）要求 |
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证监会投资者适当性要求 |
专业投资者或普通投资者风险承受能力在C4（含）以上 |
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四有一无 |
可用资金 |
申请开立交易编码前连续5个交易日期货资金账户可用资金余额均不低于人民币50万元。 |
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知识测试 |
自然人客户本人/机构全部指定下单人具备期货交易基础知识，了解相关业务规则，知识测试得分80分及以上。 |
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交易经历（二选一） |
1、具有累计不少于10个交易日且20笔及以上的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录。 2、近三年内具有10笔及以上的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录。 |
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合规诚信 |
不存在严重不良诚信记录、被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者和法律、法规、规章、交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。 |
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特定要求 |
自然人：具备完全民事行为能力。 机构：具有健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度。 |
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部分或者全部不适用评估的情形 |
近一年内具有累计不少于50个交易日的“境内交易场所的期货合约、期权合约成交记录，或集中清算的其他衍生品交易成交记录” |
1、豁免知识测试及交易经历。 2、不豁免可用资金、合规诚信及特定要求。 |
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具有境内交易场所实行适当性制度的上市品种交易权限 |
上期所、大商所及郑商所期权交易权限 （如铜、天然橡胶、黄金、豆粕、玉米、铁矿石、白糖、棉花、PTA、甲醇、菜籽粕期权等） |
1、豁免知识测试及交易经历。 2、“已具有交易权限的上市品种”交易权限开通前连续5个交易日期货资金账户可用资金余额均不低于人民币50万元的，豁免可用资金；无法提供满足条件的交易结算单的，不豁免可用资金。 3、不豁免合规诚信及特定要求。 |
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特定品种期货交易权限 （如铁矿石、PTA、20号胶、原油期货等） |
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在其他期货公司有有效中金所交易编码 |
1、豁免可用资金、知识测试及交易经历。 2、不豁免合规诚信及特定要求。 |
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特殊单位客户、做市商及专业投资者 |
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境内证券交易所期权交易权限 （如上证50ETF等） |
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三、参与沪深300股指期权交易前，您应当充分了解到：
期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式，如您购买期权合约可能没有任何收益，甚至损失全部投资；如您卖出期权合约，您可能发生巨额损失，这一损失可能远大于该期权的权利金，并可能超过您存放在公司的全部初始保证金以及追加保证金。
交易所根据法律法规规定和中国证监会授权可能会对期货合约或期权合约的交易和行权（履约）进行一些限制。交易所有权根据市场需要暂停期货合约或期权合约交易，如果标的期货合约暂停交易，对应期权合约交易也将暂停交易。
期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果，您应当熟知交易所期权平仓、行权的规则和程序，特别是有关实值期权到期自动行权，虚值期权到期自动放弃的交易规则，妥善处理期权持仓。如您买入期权，行权应该在交易所规定的时间内进行；如您卖出期权，则需要按照交易所规则承担履约责任。行权或履约后，您将获得标的期货合约，同时应当承担标的期货合约的保证金责任
以上告知事项请您知悉，完整版本可参看我公司《期货交易风险说明书》、《客户须知》及《期货经纪合同》等内容。
请您在入市交易前充分认识期权交易风险，了解并遵守期权相关法律、行政法规、规章及交易所各项业务规则要求。
北京首创期货有限责任公司
2019年12月19日
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