如何选择规范的期货经纪公司
时间：2012-03-07 浏览次数：6157 来源：首创期货
如何选择规范的期货经纪公司
期货经纪公司是投资者和期货交易所之间的纽带，投资者参加期货交易只能通过期货经纪公司进行。期货经纪公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介机构。其交易结果由客户承担。作为期货投资者和期货交易所之间的桥梁和纽带，期货经纪公司具有以下职能：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对客户资金帐户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供相关信息，有期货投资咨询资质的期货经纪公司，还可为客户提供投资咨询服务等。投资者在开始交易前，必须慎重地选择期货经纪公司，因为经纪公司的服务质量的高低直接关系到客户的利益。经纪公司与客户间的关系是期货交易成功的关键，选择经纪公司也意味着其期货法律关系的开始，意义重大。
投资者选择的期货经纪公司，首先必须是规范运作的公司。一看该公司是否有国家工商管理局颁发的营业执照和中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》，其注册资本金是否在3000万元以上，两证是否都通过了年检；是否有规范的公司章程。二看该公司是否有固定的经营场所，并具备必要的通讯设施和信息设备。三看该公司的开户及交易等流程是否透明和清晰。四看该公司的工作人员信息是否进行公示且从事期货业务人员是否具有从业资格号等。
其次，规范的期货经纪公司有一套完备的开户手续。还要提供资金调拨人员和指令下达人员的身份证复印件和签字留样。法人或机构投资者除签署相关文件外，还要提供有效的营业执照复印件以及资金调拨人员和指令下达人员的身份证复印件、签字留样和法人授权书。这套看似烦琐的开户手续，将使期货投资者和期货经纪公司的合法权益受到法律保障。
期货经纪公司应严格按照有关法律、法规及规则的要求（如《期货经纪公司管理办法》、《期货交易管理暂行条例》等），遵循诚实信用原则，以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行投资者的委托，维护投资者的合法权益。期货经纪公司在为投资者开立账户前，会要求个人投资者提供真实身份证明，以确保投资者以真实身份开立帐户，还要求投资者提供资金调拨人员和指令下达人员的身份证复印件和签字留样和法人授权书；同时，期货经纪公司应当向投资者出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。这套看似烦琐的开户手续，将使期货投资者和期货经纪公司的合法权益受到法律保障；规范运作的期货经纪公司按照一定的标准收取合理的保证金和手续费，杜绝违规的透支交易和手续费的恶性竞争。期货交易的手续费一直是投资者较为关心的因素，值得注意的是，低手续费并不一定有利于投资者，“便宜无好货”这句俗语在各种市场都适用，投资者在选择期货经纪公司的时候应当结合更多的方面综合考虑。
再次，随着电子化期货交易的日益普及，经纪公司的硬件设施显得尤为重要，因为这是保障投资者交易安全、稳定与迅速的重要环节。根据要求，经纪公司的电子化交易系统必须遵循安全性、实用性与可操作性原则。期货经纪公司在电子化交易运行和维护的各个环节，在硬件、软件、网络通讯、数据、管理制度等各方面，都必须贯彻安全性原则，这是投资者资金安全与交易安全的最基本保障。实用性原则要求期货经纪公司应当加强电子化交易技术管理，注重采用先进成熟技术。而可操作性原则对于投资者而言最为实际。一般而言，成熟的期货经纪公司都会有一整套包含电子化交易系统的服务手册，详细介绍各种行情及交易软件的使用方法与操作。
最后，由于各经纪公司电子化技术水平的不断升级更新，优势差别已经相对不大，而信息资讯服务质量的高低则应该是投资者选择期货经纪公司时应当考虑的另一个重点，毕竟信息是期货交易赢利的一个非常关键性因素。经纪公司的网站是提供信息资讯服务的最直接渠道，网站建设是衡量经纪公司信息服务质量的优劣之一。重视信息资讯服务工作的经纪公司网站内容较为丰富，除了大量共享的数据及资讯外，还有自己独一无二的内容，例如独家视点、调研报告等。优秀的经纪公司还在农产品收获季节专门派人员去产地调查收获情况，掌握第一手资料，帮助客户正确决策；或者与国家部委、统计部门建立友好协作关系，追踪政策面的最新变化；或者经常参加相关企业组织的考察调研活动，了解现货企业的生产经营状况与期货经营的情况。此外，优秀的期货经纪公司还能够针对投资者自身的不同情况，提供个性化的信息资讯服务。如针对具体客户的资金状况、交易风格、持仓状况以及风险承受能力，做出与其相适应的投资建议或报告。
总体而言，期货经纪公司在期货市场上扮演的是“经纪”的角色，因此用优质的服务吸引投资者应该是经纪公司追求的目标。投资者在选择期货经纪公司的时候，不妨多接触多了解，以下情况绝对避免：
1、挪用客户保证金现象；
2、给客户承诺无风险融资，高回报率；
3、交易所要求的最低结算保证金不能到帐；
4、业务创新与期货交易管理条例相背离，这种创新是违规的，风险极大，且表明公司经营管理层思想盲进，不宜寻找这样的公司进行代理业务；
5、公司运行的流动资金状况如何。目前期货经纪公司注册资本金要求3000万，事实上支持公司发展的资金仅数百万，有些更少，如果流动运营资本不足，则可能影到公司正常运营能力；
6、期货经纪公司是否处于长期亏损状况，长期亏损说明公司发展能力不足，容易威胁到客户资金安全；
7、了解期货经纪公司总经理人品及公司股东与经营管理高层的关系。在我国期货市场制度与法规不不完善情况下，这点最为重要。总经理权力过大及一股独大现象将使公司容易出现决策错误，没有股东权力或权益之间的制衡机制，客户利益也没有得到很好保障。公司股东结构不合理、总经理权力就是最大股东权力等内部治理结构缺陷是公司经营风险的最大隐患，总经理经营决策失误又没有承担责任的勇气，交易量排名靠前或公司中层的诚恳、硬件先进等可能成为公司品质优良的假象。真正远离期货经纪公司经营风险陷阱不能不从以上几个方面去辩别一家期货经纪公司的好与坏。
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关于防范网上诈骗、加强合法期货公司识别的提示
各位投资者：
最近我会接到会员单位的举报，一些不法分子假冒合法期货公司的名称，设置“网上期货公司”，非法开展投资咨询或代理业务。这些网站设置精美、栏目完善，有的还推出所谓“分析师团队”，利用“公安备案”、“法律顾问”、“网上交易保障”等盅惑性图标吸引、诱骗投资者。为了防范诈骗事件的发生，帮助投资者对合法期货公司进行识别，我会特别提出：
一、投资者在选择合法期货公司的时候，可以在我会网站（www.cfachina.org）首页的“会员单位网站链接”找到所有合法期货公司的名称及设有网站的公司的正确链接方式。
二、建议投资者在选择期货公司开户时，应尽量到公司总部或当地营业部实地走访，现场查看机构是否经中国证监会批准并持有期货经营资格业务许可证或营业部经营许可证。
三、建议投资者在无法确认公司是否合法时，可以咨询当地的中国证监会派出机构（投资者可以通过 www.csrc.gov.cn 查询到所有派出机构的联系方式）进行确认。
中国期货业协会
二00八十二月三十一日
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